【中國證券報 2014年08月25日】
【導(dǎo)讀】國資國企深化改革的基本方向與重點(diǎn)何在，備受社會關(guān)注。國務(wù)院國資委研究中心副主任彭建國近日對中國證券報記者表示，要進(jìn)一步破除壟斷體制，在此基礎(chǔ)上推進(jìn)壟斷央企混合所有制改革，加強(qiáng)監(jiān)管，出臺更細(xì)的操作方案，防范在改革過程中出現(xiàn)賤賣國有資產(chǎn)的情況。
國資國企深化改革的基本方向與重點(diǎn)何在，備受社會關(guān)注。國務(wù)院國資委研究中心副主任彭建國近日對中國證券報記者表示，改革是有順序和底線的。壟斷體制在被打破之前不能先進(jìn)行“混改”，應(yīng)先破除壟斷再進(jìn)行所有制改革。否則，即便引入民資也只會形成新的壟斷，很容易帶來國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險。要進(jìn)一步破除壟斷體制，在此基礎(chǔ)上推進(jìn)壟斷央企混合所有制改革，加強(qiáng)監(jiān)管，出臺更細(xì)的操作方案，防范在改革過程中出現(xiàn)賤賣國有資產(chǎn)的情況。
頂層設(shè)計方案抓緊協(xié)調(diào)和研究
中國證券報：目前國企改革頂層設(shè)計方案制定進(jìn)展如何？預(yù)計什么時候能正式公布？
彭建國：按照十八屆三中全會思路，國資委目前正在研究國企改革頂層設(shè)計方案，但對頂層設(shè)計這一塊由于各方面認(rèn)識還有一定差距，要統(tǒng)一思想認(rèn)識，就需要通過試點(diǎn)來檢驗方案的可行性并逐步達(dá)成共識。
關(guān)于頂層設(shè)計，最重要的有兩個文件：一是全面深化國有企業(yè)改革指導(dǎo)意見，二是關(guān)于國有資產(chǎn)管理體制改革的指導(dǎo)意見。目前，這兩個文件正在國資委和有關(guān)部門抓緊協(xié)調(diào)和研究，方案目前已修改十幾稿，每個部門對方案都有初步考慮，關(guān)鍵是要統(tǒng)一達(dá)成共識，最后報給中改辦來決定。國資委希望方案越早出臺越好，年底前出臺是有希望的。目前，競爭領(lǐng)域的企業(yè)都在抓緊制定改革方案，第一批試點(diǎn)的六家央企的改革正在緊鑼密鼓地進(jìn)行，每星期都會與國資委相關(guān)司局有一至二次碰面。
混合所有制改革三大突破
中國證券報：作為新一輪國企改革的突破口，混合所有制改革與以往改革有何不同？
彭建國：混合所有制不是一個新名詞，從理論到實踐過去都有過，國內(nèi)在1993年就提出這個概念。央企混合所有制每年都在不斷深化，如改制、上市、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等，目前二級以上的公司改制面已達(dá)60%以上。此次推行的混合所有制改革在三個方面有非常大的突破：一是在混合所有制的地位和作用方面有很大突破，將混合所有制提到了基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式的高度，因此將來大部分國企都要搞混合所有制；二是提出鼓勵非公經(jīng)濟(jì)控股；三是允許混合所有制企業(yè)員工持股。這三大突破與以往的混合所有制改革不可同日而語。
中國證券報：有外媒將之形容為我國第二輪國企私有化浪潮，您怎么看待這個問題？
彭建國：對混合所有制，首先要弄清“混合”的目的，很多人認(rèn)為“混合”目的是“私有化”、“國退民進(jìn)”，這種理解是完全錯誤的。按照十八屆三中全會的精神，推進(jìn)混合所有制改革，第一個目的是在改善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，轉(zhuǎn)換國企經(jīng)營機(jī)制，提高企業(yè)活力；二是放大國有資本功能；三是通過“混合”使國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，促進(jìn)整個國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展�？傊�，就是要增強(qiáng)國企的活力、控制力和影響力。
應(yīng)先破除壟斷再進(jìn)行所有制改革
中國證券報：如何進(jìn)行分類改革？推進(jìn)混合所有制，競爭類和壟斷類企業(yè)在引入民資過程中有哪些不同？您怎么看待中石油、中石化等壟斷企業(yè)的混合所有制改革？
彭建國：深化改革推進(jìn)混合所有制首先要進(jìn)行分類改革，目前根據(jù)企業(yè)不同類型分為三大類：一是公益類或公共服務(wù)類；二是保障類或戰(zhàn)略類；三是商業(yè)類或競爭類。根據(jù)三大類不同情況進(jìn)行分類改革，關(guān)系國家安全或國家經(jīng)濟(jì)命脈的領(lǐng)域應(yīng)絕對控股，體現(xiàn)國家戰(zhàn)略導(dǎo)向的可以相對控股，其他大部分一般競爭性領(lǐng)域，國有資本沒有必要控股的，可參股甚至全部退出。
從壟斷行業(yè)看，國家的自然壟斷是必須要保留的，如礦產(chǎn)資源、管網(wǎng)、鐵塔等必須絕對控股；行政壟斷指的是壟斷環(huán)節(jié)的上下游，比如說加油站、運(yùn)營商的增值業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)等板塊可進(jìn)一步放開。但改革是有順序和底線的，壟斷體制在沒有打破前，不能先進(jìn)行混合。對于中石油、中石化等企業(yè)放開銷售業(yè)務(wù)引進(jìn)民資，個人認(rèn)為應(yīng)先破除壟斷，然后再進(jìn)行所有制改革。不是說通過混合就能打破壟斷體制，如果整個壟斷體制沒有打破，通過引進(jìn)民資只會形成新的壟斷，很容易造成國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險。
要重點(diǎn)嚴(yán)堵“三優(yōu)”國企混改中國資流失
中國證券報：近日有媒體報道稱，中信國安集團(tuán)混合所有制改革賤賣國有資產(chǎn)，您怎么看待這宗買賣？在改革過程中，如何防范國資流失？
彭建國：央企搞混合所有制的熱情其實是非常高漲的，如果國家允許的話，一夜之間都能“混”完。目前最擔(dān)心的便是在混合所有制改革過程中出現(xiàn)賤賣國有資產(chǎn)的情況，現(xiàn)在有很多人鼓吹搞“私有化”，不能在改革的一片聲浪下把國有資產(chǎn)變成牟取暴利的機(jī)會，也不能讓此次的混合所有制改革成為最后一頓國企盛宴。因此，好的國企搞混合所有制要出臺很細(xì)的操作方案以防止國有資產(chǎn)的流失。
國企中的優(yōu)良企業(yè)、優(yōu)良資產(chǎn)、優(yōu)良業(yè)務(wù)線這“三優(yōu)”往往是“餡餅”，在國企的“三優(yōu)”中推進(jìn)混合所有制改革特別是在員工持股過程中，國有資產(chǎn)流失管道主要有以下四方面。
一是潛在利益。國企壟斷利益、品牌利益、資源利益、企業(yè)創(chuàng)造價值能力等往往很難準(zhǔn)確評估作價，甚至根本不評估不作價，使這些利益白白流失到參股人手里。二是資產(chǎn)評估。目前我國社會中介機(jī)構(gòu)包括資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)總體信譽(yù)度不高，對國有資產(chǎn)評估是否客觀公正社會公信力不夠。低估賤賣國有資產(chǎn)，是過去有些地方國企改革中國有資產(chǎn)流失最大渠道。三是同業(yè)競爭。央企通常規(guī)模較大，對有員工個人持股的混合所有制企業(yè)一般可能是其子公司甚至是孫公司。這些有員工個人股份的子孫公司，與集團(tuán)內(nèi)部其他沒有員工個人股份的公司之間可能產(chǎn)生同業(yè)競爭，而且在同業(yè)競爭中可能損害其他子孫公司或集團(tuán)公司利益。四是關(guān)聯(lián)交易。這些有員工個人股份的子孫公司，可能通過關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送，從而損害其他子孫公司或集團(tuán)公司利益。
要避免在混合所有制改革過程中的國有資產(chǎn)流失，一是統(tǒng)一整體規(guī)劃，分步推進(jìn)。二是統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，分企審批。三是統(tǒng)一操作程序，規(guī)范操作。四是統(tǒng)一紅線清單，設(shè)立禁區(qū)，明確劃定少數(shù)不宜開展混合所有制行業(yè)和企業(yè)的紅線清單。要從維護(hù)國家利益、維護(hù)社會分配公平正義出發(fā)，明確劃定哪些實行混合所有制的行業(yè)和企業(yè)不宜搞員工持股的禁區(qū)清單。五是統(tǒng)一產(chǎn)權(quán)管理，強(qiáng)化監(jiān)管。
應(yīng)避免福利型員工持股
中國證券報：如何推進(jìn)在國企中的員工持股？會有哪些問題與風(fēng)險？
彭建國：員工持股是一個非常復(fù)雜的問題。過去搞過，但有些出現(xiàn)偏差。在企業(yè)里、在社會上造成過負(fù)面影響，特別是在公平方面、在國有資產(chǎn)流失方面出現(xiàn)過一些群眾反映比較強(qiáng)烈的問題。為防止國有資產(chǎn)流失、維護(hù)社會公平，國務(wù)院曾專門發(fā)文規(guī)范國企改制，實際上叫停了員工持股，對一些已經(jīng)搞的采取清退等措施。過去有些企業(yè)因為要上市，上市前對員工持股也進(jìn)行了清退。
十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。這是國企改革的一項重要措施，為國有“資產(chǎn)池”注入“活水”，有利于激發(fā)企業(yè)活力和員工積極性，提高企業(yè)管理效率。
下一步實行員工持股，要重點(diǎn)關(guān)注和解決三個方面問題即流失問題、公平問題和效率問題。員工持股目的分三種類型：一是福利型；二是激勵型，持有多少與業(yè)績和貢獻(xiàn)掛鉤；三是投資型。這三種類型中，應(yīng)避免福利型員工持股，鼓勵存量大的企業(yè)搞股權(quán)激勵以及增量小的可以搞投資型員工持股。
此外，政策性業(yè)務(wù)為主、國家定價為主的企業(yè)，企業(yè)效益與員工積極性并不直接掛鉤，這些企業(yè)實行員工持股正面作用不明顯，相反國有資產(chǎn)流失的負(fù)面作用可能會顯現(xiàn)。市場競爭的經(jīng)營性業(yè)務(wù)為主的企業(yè)，實行員工持股正面作用就較大。
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